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guojun

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股市“新操纵”罪与罚

作者:杨晓天
  “都是看了网站上的消息,栽了!”36岁的股民王华明懊悔不已。他所说的是一家纺织资讯网站,每天都会发布大量与股市相关的信息和评论,在王眼里,该网站颇具权威。几天前,王信了该网站的一则消息,买进了几只股,期望的涨幅没有出现,却一下子遭遇了几个跌停板。这让他损失惨重。
  这位年近不惑的河北汉子,并不知道,他的遭遇只不过是牛市“新操纵”大网里的一个普通个案。
  中国股市里从来就不缺少“操纵”,当时光流转到2009年这波牛市之时,传统的“股市操纵”早已与网络紧密相连。貌似正规的专业咨询网站、随意建立的个人博客,以及铺天盖地而来的QQ群,正编织着一张更具杀伤力的股市新操纵大网。
  在中国,证券类咨询公司几乎无孔不入地通过包电视台、电台节目时段以及占据网站博客、QQ群等的方式实现着全覆盖式的轰炸,在中国财经常识都缺乏的今天,上当受骗人数甚重,在今年7月开始,广东、江苏、浙江等民间资金充裕地区的证监与公安部门已经数次发布风险提示,甚至通过集中办理证券诈骗案件的方式来期望人们警醒,显然这些治标方式并不能发挥太大作用。
  
  “黑嘴”新阵地
  这是一家貌似正规的纺织专业网站,每天,数十位所谓的信息采集员和行情分析师都会聚会于此,间或发布纺织行业内的“最新动态”和“个股走势”。
  与此同时,众多的散户也会慕名而来,仔细浏览着每一条闪动着“new”符号的信息。王华明便是其中一人,几天前正是该网站上的一则信息让他输得血本无归,然而这并未动摇该网站在其心中的信任感和权威性。
  “股市总有涨跌,输赢难免,我不相信这家网站会有什么猫腻。”王喃喃自语,他接着说:“看这网站的页面、栏目的设置,都显得很正规,还有那么多的分析师和专家团,不至于都是些庄托和黑嘴吧。”
  他并不了解,这家网站是由一家经营纺织业的民营公司建设运行的。有业内人士质疑,作为一家本身就是从事纺织业的网站,直接参与本行业的股市评析,有时难免庄托之嫌。并且,网站上每天所谓的行业情报,并不能在国家纺织业官方网站上得到佐证,准确性和真实度值得怀疑。
  观察人士指出,随着网络的普及,建设网站的技术门槛和法规门槛很低,不少具有行业背景的民营公司,直接创建本行业咨询信息股评网站。以纺织业为例,目前全国范围内,不下有几百家大大小小的网站,各自提供所谓的独家、深入的行业基本面信息和个股动态推荐。
  在此背景下,传统意义上的庄托获得了一个新的平台,展开股市新操纵。7月27日,在“第一纺织网”纺织股咨询论坛里,一个未具名的庄托似乎在表达内心的苦闷和疑惑,他说,作为一名庄托,藏身于专业网站中,物色一些手上有闲钱犹豫不决的买家,以专家评论或者行家推荐的方式,极力散布消息,把庄家意欲出货的股票抬升为有价值的面孔,诱导散户来跟进。“只要吸引了足够多的量,庄家就狂抛,在众多散户流血的时候,我跟着庄家一起吃肉。”同时他发出疑问:“我这样做,算不算犯罪呢?”
  以新操纵面孔,众多所谓的专业资讯网站带着庄托一起,将散户玩弄于股掌之间。有评论家说,在股市里,玩的是零和游戏。在一个较短的时间内,股市里基本上是不生钱的,庄家坐庄是要赚钱的,就来源于那些亏了钱的散户和跟庄的小机构。
  随着近年来网络的极大化发展,来自专业资讯网站的股市新操纵呈蔓延之势。一般而言,网站除了有资金面和基本面的优势,还有从散户拼打出来的有着丰富操作经验的操盘手,同时还配备了一定数量的庄托。想方设法引诱缺乏经验或者心气浮躁的人按照他们的意愿办事,然后榨取这些可怜人的钱财。有业内人士说,网站展开这样的股市新操纵,或是直接个股获利,或是以中介费的形式获利,方法很多。
  王华明还是不太相信自己中了网站的埋伏,他的依据是,网站经常也会推荐些靠谱的股票,让他赚钱。“事实上,这正是网站所谓的‘股市新操纵’的杀伤力所在,让散户赚钱,它推荐的股票可能是同行正在做的股票,也可能是在股市里寻找到的有上升空间的股票,还有可能就是自己做的股票。网站会发表一些有力度的论述文章,让观阅者佩服得五体投地。”安信证券高善文如此解密。
  
  财经名人博客影响力
  生存于网络的“股市新操纵”,除了网站外,还有一个重要的阵地——网络证券博客。


梦回唐宋    

煌煌宋词唐诗。李杜辛苏无数。
明月大江数风流,饮酒处、梅兰松竹。

多情寄思忧,问青天、此景何有?
悠悠千古人依旧,尽华章,宋月唐风。

作于 2007.5.3   

[1楼] | IP:已记录| 发表:2009-09-14 16:48 PM| 顶端    [送鲜花] [扔鸡蛋

guojun

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  王华明有时也会从朋友那获取几个上市公司的管理层人士的个人博客,他觉得,这是获取股市重要线索的地方。但是,事实上,这些所谓的高层人士的博客,很多都是有人代劳,股市黑嘴总会利用此道来实施自己的股市新操纵。
  有人将其归纳为四种,一是上市公司高管利用其职务身份发表关于资本市场的观点;二是证券公司分析师、研究机构研究员,以其专业分析预测发表的财经评论;三是草根股评家,利用其炒股经验发表股评文章;四是以收取会费、代理理财或设立私募基金为目的的股评家。
  根据《证券法》及相关规定,上市公司高管披露重要信息是有严格程序的,上市公司高管在其个人博客上披露其公司重要信息是违规的,但如果只是发表与公司无关的个人观点,应是公民的言论自由,这是我国宪法明确保护的。因此,这样模糊的界定存在潜在的股市操纵可能,“杀股民于无形之间”。
  “牛市进入疯狂期,懂股票的、不懂股票甚至从来没接触过股票的,都纷纷涌入股市中,仿佛这就是一个金矿,只要肯挖,金子总会有的。而一如以往的牛市,这个时候也开始了消息漫天飞舞的壮观场景,利用这消息真假难辨的机会,“黑嘴”们又来了。” 目睹中国股市沉浮18年的张志雄如此评说目前个人博客热谈证券的乱象。
  从法律上讲,没有获得证券分析师资格的,是不能向投资者推荐股票的。这在传统媒体的正式推荐中得到了严格的执行。但随着近年来股票论坛、博客等新生事物的兴起,法律的监管正受到另类的挑战。在论坛中,所有的人都可以隐藏身份,推荐股票似乎也介于正式与非正式的模糊地带之间;而在博客中,博客的主人也可以隐藏身份,他们则更加大胆地推荐股票,有的甚至还招收会员。在一个身份难以确认的情况下,监管遇到了难题,而“黑嘴”们却开始活跃。
  西南证券股份公司场外交易市场部总经理周到说,他曾多次发现有人在博客上给他留下悄悄话:“博主对××的看法几何?偶认为它是庄家的托。望能发表看法。”也曾看到某博客首页的公告写明:“私募基金即日起暂停对低于100万小资金的招募,如果你的资产大于等于100万,如果你觉得每年40%以上的复合增长率你可以接受?那么你就可以来找我,我来帮你挖掘财富,共享硕果。”周到觉得,这些都意味着公开发行的证券投资基金提前结束募集之风,有刮向私募基金的趋势。既然是私募基金,就不能公开发行。证券投资基金是证券的一种。《证券法》第十条规定:“向特定对象发行证券累计超过二百人的”,“为公开发行”;“非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式”。互联网作为新兴媒体,其受众是不特定的。在博客上发布类似的信息,有“采用广告、公开劝诱和变相公开方式”发行的嫌疑。
  
  仍然跛脚的监管
  面对已经出现的“股市新操纵”,该如何监管呢?作为业内人士的周到,他认为利用网络出现的股市新操纵,目前还存在监管盲点。尽管中国证监会专门成立了网络监控办公室。专司互联网上各类信息的监测、分析,监测非法证券活动。
  有分析人士认为,可以设立一个网络反操纵管理中心,将所有貌似正规的专业资讯网站上的股评和业内动态信息纳入其中,进行甄别,鉴定,达到规范管理。对于相关的网站、博客和QQ群,管理中心进行资格审查,设定资格认定等级。
  周到认为:“舆论应要求涉及证券期货信息传播的博客的作者,加强自律。向文波的博客一度影响股价,为一些舆论所诟病。由于缺乏相关规定,我们难以要求向氏承担相应的责任。但这并不表明向氏的做法是合理的。如果其他上市公司董事、监事、高级管理人员都开设博客,就一些敏感问题发表个人看法,证券市场的秩序恐怕要乱一些。”
  中国证监会研究中心主任祁斌分析,目前国内大量被官方监管相对宽松的财经类资讯,经由网络平台发布、转载后十分泛滥,有些要么来历不明、要么观点被掐头去尾、要么完全误传。伤害了投资者利益,同时也对国家经济运行带来了诸多不必要的麻烦。此外由于网络具有的开放性、不确定性、超越时空性等特点,利用网络从事非法证券活动具有极高的隐蔽性,加大了查处和打击网络违法案件的难度。非法网站设立人、非法消息发布人、网站服务器往往分别在不同地点,具有很强的隐蔽性。“2007年 ‘带头大哥’等网络证券诈骗案件出来以后,曾经专门研究过证券网络监管问题。” 
  证监会也意识到仅仅依靠自家进行网络监控实在是力量有限,正积极和原来的网络监管部门接洽,以期资源共享。目前对互联网的管理主要由中宣部、国务院新闻办,文化部、工商管理总局、公安部、工业与信息产业部、教育部等14个部门参与,每天通过快报,舆情动态等专门报告形式来监控网络消息。虽然这些多头管理形成了齐抓共管的局面,但各部门之间仍缺乏协调和配合,需要一个更高级别的专业部门在全局上统揽互联网管理工作。
  祁斌认为中国证监会应当适应网络化下的新监管,以应付未来信息传播网络化的挑战。


梦回唐宋    

煌煌宋词唐诗。李杜辛苏无数。
明月大江数风流,饮酒处、梅兰松竹。

多情寄思忧,问青天、此景何有?
悠悠千古人依旧,尽华章,宋月唐风。

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